上海篇

黄浦观澜，金融检察破浪前行

黄浦江畔风光无限，高楼大厦鳞次栉比。

登临中国第一、世界第三高楼——上海中心大厦，从“上海之巅”观光厅望去，东方明珠塔、环球金融中心、金茂大厦……一座座建筑高耸入云，仿佛震破天际的呐喊，向世界“秀出”国际金融中心的强大实力与无限魅力。

上海是中国望向世界的窗口。近百年来，世界金融圈的风起云涌与她息息相关；改革开放几十年来，世界通过上海观察中国，感受中国迈向金融强国的强劲步伐。

站在黄浦江畔，扑面而来的是机遇涌动、活力无穷。为确保上海持续繁荣稳定，习近平总书记亲自擘画，对上海提出建设“五个中心”的重要使命。最高人民检察院党组书记、检察长应勇在上海调研时指出，上海检察机关有基础、有条件、有责任在金融检察、知识产权检察工作中探索创造更多经验，更好服务保障金融高质量发展、创新驱动发展。近年来，上海检察机关始终牢记“国之大者”“城之要者”，全面协调充分履行“四大检察”职能，以高质效检察履职全力维护金融安全、社会稳定，服务金融高质量发展，蹚出了一条敢为人先的金融检察综合履职之路。

专业领航

立于金融风口解新题

金秋九月，康定路1111号的静安区法院大楼掩映在秋色中，格外宁静肃穆，可刑事审判庭的庭审现场却对战胶着、剑拔弩张。一起新型非法荐股案正在审理中。该案公诉人、静安区检察院检察官朱海荣、张冬莹紧扣　争议焦点，与辩方激烈交锋，仅是法庭质证环节就持续了3个多小时。

2024年9月，上海市静安区检察院检察官就首例利用“机器人炒股量化交易软件”进行非法荐股及侵犯著作权非法荐股案出庭支持公诉。

2024年9月，上海市静安区检察院检察官就新型非法荐股及侵犯著作权案出庭支持公诉 。

办首例、打硬仗，不只发生在静安。放眼整个上海，遇新题、解难题早已成为金融检察官在实战中练就的真本领、硬实力。“新中国成立75年来，金融事业走过了光辉历程。上海金融检察工作跟随着共和国的成长，因时而生、因势而变，这个‘时’与‘势’就是国家金融发展需求。”上海市检察院经济犯罪检察部主任马玮玮说。

2009年，创业板首批28家公司在深圳证券交易所挂牌上市。同年2月，全国首家金融检察部门在上海浦东新区检察院设立，共和国金融检察官由此诞生。2010年至2011年，融资融券、股指期货先后推出，A股市场迎来双边交易时代。就在同一时期，上海市检察院金融检察处正式成立，成为全国省级检察机关中首家金融专业化办案部门。15年来，上海检察机关紧跟金融发展新形势，以专业化检察履职适应优化法治化营商环境需求。

“陆家嘴的每栋金融大厦背后都矗立着一条金融街，守护好浦东发展成果，金融检察官责任重大。”浦东新区检察院检察官徐弘艳长期奋战在金融检察工作一线，她形容浦东的变化是“沧海桑田、一飞冲天”，金融检察官要想跟上时代巨变的脚步，必须成为“六边形战士”，拿得起金刚钻，揽得下瓷器活。

从一片阡陌农田，到一座璀璨的现代化新城，浦东前进的脚步从未停歇。如今，浦东集聚了1208家持牌类金融机构，占上海市的三分之二。不过，金融要素集聚的区域，也是打击各种新型金融犯罪的“前沿阵地”。近年来，浦东新区检察院受理的新发案件中，“伪私募”非法集资、利用网络非法放贷、消费贷、经营贷等领域案件占比明显攀升。

“为应对金融领域日新月异的犯罪形势，我们采用专组专办的办案模式，统一证据采信、法律适用与司法政策把握尺度，通过依法介入全覆盖的方式，明确打击人员范围、追赃挽损措施。”徐弘艳介绍，近5年，浦东新区检察院始终保持对涉众型金融犯罪打击的高压态势，办理了“证大系”等多起集资诈骗案。

上海金融检察办案部门检察官与公安机关、外汇管理部门工作人员就一起非法买卖外汇案件展开讨论。

“办案没有先例，就去创造先例”，这是不少金融检察官常挂在嘴边的一句话。面对洗钱、互联网金融、外汇等领域的新型犯罪，浦东新区检察院啃下了一系列“硬骨头”，书写了若干个“第一次”：办理全国首例利用网络直播打赏洗钱案，为准确认定洗钱新手段、拓展反洗钱工作新方向贡献了浦东经验；办理上海市首例虚构ODI（境外直接投资）项目骗购外汇案，将践行总体国家安全观落实到金融检察工作实践中；办理上海市首例互联网金融领域虚假广告案，为上海市同类案件办理提供了参考……

“今年以来，上海检察机关深耕重点推进的改革创新项目培育工作，加大首案首例首创力度，努力创造更多公认度高、全国叫得响、可复制可推广的创新成果，助推上海检察‘争一流、走在前、排头兵’再上新台阶。”上海市检察院党组书记、检察长陈勇说。

敢为人先，上海检察机关以专业化办案水准为护航金融市场行稳致远注入了源源不断的新动能。

动真碰硬

“零容忍”打击证券期货犯罪

在全国检察机关证券期货犯罪办案基地展厅，一排排上下呼应的时间轴格外醒目，上排是金融市场年度重要事件，下排是上海检察机关履职成效。记者循着时间轴一路参观，目光定格在了2019年。

2024年5月底，上海市检察院第一分院开展检察开放日活动，邀请师生代表走进全国检察机关证券期货犯罪办案基地，近距离了解检察机关履职情况，增强自身风险防范意识。

这一年，科创板正式开板，首批25家公司挂牌上市；也是这一年，最高检在7个省、直辖市设立全国首批“检察机关证券期货犯罪办案基地”，上海市检察院第一分院被指定为其中之一。此后，该院又被最高检确定为“全国检察机关重大职务犯罪案件办理基地”，成为首批拥有“双基地”的检察院之一。

2023年7月，上海市浦东新区检察院发布《金融检察白皮书（2018-2022）》，通报五年来浦东新区金融犯罪变化趋势、案件办理基本情况及检察机关履职情况。

2024年4月，上海市浦东新区检察院与国家金融监督管理局总局上海监管局等成员单位、特邀观察员单位签署《浦东新区金融风险防控联席会议合作备忘录》。

“我院立足‘双基地’，探索形成全方位实质审查、全链条一案多查、全流程追赃挽损、全维度后续治理的‘四点着力’办案方法，成功办理了一批疑难复杂、作案手法较新的案件。”上海市检察院第一分院检察官赵炜捷说。

2024年8月，上海市检察院第一分院召开新闻发布会，发布2019年至2023年度证券期货犯罪检察白皮书。

8月8日，上海市淮海西路606号的新闻发布会大厅人头攒动，不少参会人员都拿到了上海市检察院第一分院发布的2019年至2023年度证券期货犯罪检察白皮书。“检察机关立足办理证券期货犯罪案件实际情况，召开新闻发布会并发布白皮书，是积极应对形势变化、解决新情况新问题的有力尝试，也有利于各职能部门进一步凝聚执法司法共识、形成工作合力，共同维护经济金融安全和社会稳定。”参会的证券监管部门相关人士说。

伴随着上海市检察院第一分院检察官王英杰在发布会上的介绍，记者翻开了这本白皮书，其中一起操纵证券市场、非法经营案格外引人注目。

上海M资产管理有限公司法定代表人李某为牟取非法利益，使用其实际控制的多个他人名下证券账户，集中资金优势及持股优势，连续买卖3只股票，操纵股票交易价格与交易量。不仅如此，李某等人在未取得证券经纪、融资业务资质的情况下，以缴纳一定比例保证金即可提供比例不等的配资为名，利用某分仓交易软件为客户开设子账户，提供证券经纪服务，收取交易佣金及配资利息，案值之高、获利之巨，令人咋舌。经上海市检察院第一分院提起公诉，2023年6月，法院以操纵证券市场罪、非法经营罪判处李某有期徒刑九年六个月，并处罚金1200万元。其余被告人也依法被判处相应刑罚。

2024年9月，上海市检察院第一分院检察官围绕一起新型证券犯罪案件证据情况展开讨论。

“场外配资活动严重影响了融资融券业务开展，更扰乱了证券市场的正常秩序。我们在办案中借助‘双基地’优势，坚持一案多查，全链条精准打击相关金融、职务犯罪，加强与公安机关、行政监管机构的协作配合，一体推进惩治金融腐败和防范金融风险。”王英杰介绍。

据统计，2019年至今，上海市检察院第一分院共审查起诉证券期货犯罪案件62件158人，先后有9起案件被最高法或最高检评为指导性案例、典型案例。

常怀忧患

综合履职防范金融风险

穿行在游人如织的外滩，风格迥异的“万国建筑博览群”挺拔矗立于黄浦江畔，诉说着上海开埠以来的风云变幻与历史沧桑。作为上海乃至全国金融业的重要聚集地，外滩见证了上海成为国际大都市的崛起和变迁，也成为金融检察官防控金融风险的“要塞关隘”。

9月5日，上海外滩金融检察综合履职基地正式揭牌，黄浦区检察院党组副书记、副检察长张征介绍：“我们以金融检察综合履职业务流程为推进线，打造惠及黄浦区、上海市、长三角地区的金融风险防范检察综合履职体系。”

“上海外滩金融检察综合履职基地不仅是办案基地，还是研学合作交流平台和金融风险防控平台。依托该基地，检察机关积极开展检校合作，并通过金融行业协会确定首批会员企业，强化金融从业人员廉政教育，促进检、政、企、校良性互动。”作为出席嘉宾，上海财经大学法学院副教授黄泽敏告诉记者。

强化金融检察综合履职，离不开拓展“朋友圈”。在与外滩隔江对望的陆家嘴上海中心大厦23层，浦东新区检察院承建的陆家嘴金融检察综合履职基地也即将揭牌。

“在基地筹备中，我们的主攻方向之一就是提升数字赋能防控金融风险的准确度，实现金融风险信息联通共享。”采访中，浦东新区检察院金融犯罪检察部负责人金燕向记者介绍，该院在跨领域数字赋能金融检察案件办理中已有了初步探索。

浦东新区检察院通过接入浦东金融风险全网监测预警系统，实时对辖区40余万家企业进行监测，对“非法集资”“P2P网络借贷”“违规金融宣传”等8个方面的违法情况形成全过程监督。截至目前，该院在与上海金融监管局共同排查金融风险隐患过程中，发现可疑线索31条，监督查处骗取小微企业信用贷款案件6件8人，并就银行贷款风控模型漏洞等问题向有关银行制发检察建议。

中央金融工作会议指出，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。“金融是风险高发领域，目前面临的风险还有很多。防范化解金融风险是金融工作的根本性任务，也是金融工作的永恒主题。我们希望与检察机关加强协作，完善行刑双向衔接机制，形成打击违法犯罪行为的闭环，确保不发生系统性金融风险。”浦东新区区委金融办相关负责人说。

沿着百年前黄浦江边那条纤夫踩出的小道，一代又一代人用智慧和汗水闯出了一条百年逐梦、强国富民的金融传奇之路。黄浦江畔，大潮奔涌。金融检察官迎着黄浦江直通太平洋的浩浩江风，将守护着上海金融业一路扬帆远航、续写辉煌。

防范化解金融风险

维护金融安全稳定

全国人大代表

上海市工商联副主席

立信会计师事务所（特殊普通合伙）

首席合伙人、董事长　朱建弟

金融反腐对于优化金融生态和营商环境、提振市场投资积极性都有着非常重要的影响。检察机关应加强金融检察工作，通过专业化建设金融检察人才队伍、高质效履行“四大检察”职能，为加快建设金融强国提供有力法治保障。

我建议，检察机关要聚焦金融重点领域，加大监督力度。一些金融重点岗位掌握着重要权力，虽有制度约束，但仍存在弹性空间，容易被钻空子。希望检察机关对这些可能存在新型隐性腐败犯罪问题的领域给予重点关注。此外，要聚焦金融判决案例，加大纠偏引导。金融案件具有专业性、复杂性，检察机关应监督法院依法纠正涉金融行政案件的误判，与法院共同研究出台相应司法解释，做好对下指导。

（来源：检察日报·要闻版 作者：石佳 江苏烨 潘志凡 视频策划：石佳 潘志凡 卓杰云 视频制作：上海市人民检察院 正视工作室 张颖轲 配音：刘永亮 SVG：察画汇创意社 李春雨）